Hướng dẫn tránh bẫy cho lập trình viên Web3: Nhận diện bốn loại mô hình dự án có nguy cơ hình sự cao

Những người khởi nghiệp và chuyên gia trong lĩnh vực Web3 thường có một sai lầm: chỉ cần dự án đăng ký ở nước ngoài, máy chủ được triển khai ở nước ngoài, thì có thể đạt được "tuân thủ tự nhiên". Nhưng thực tế, việc dự án có tuân thủ hay không phụ thuộc vào mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và thực chất hoạt động của nó, chứ không phải chỉ là cấu trúc ra nước ngoài bề ngoài. Đăng ký ở nước ngoài có thể là một phần trong việc tuân thủ, nhưng không thể trở thành lá chắn cho các hành vi kinh doanh có rủi ro cao. Đặc biệt đối với các đội ngũ vẫn ở trong nước và cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc, cần đặc biệt chú ý đến ranh giới pháp lý và rủi ro tuân thủ hình sự của dự án.

Bài viết này sẽ khám phá cách mà các nhà phát triển có thể nhanh chóng xác định một dự án Web3 có phải là "dự án vi phạm pháp luật hình sự" hay không. Chúng tôi sẽ lấy bốn loại mô hình rủi ro vi phạm pháp luật Web3 phổ biến trong thực tiễn làm ví dụ, giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện cơ bản từ các khía cạnh như cấu trúc dự án, chức năng hệ thống, lưu thông token, v.v. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh xa những loại dự án này ở giai đoạn đầu, có thể hy vọng tránh được phần lớn rủi ro pháp lý hình sự.

Cần tuyên bố rằng, bài viết này nhắm đến những người làm kỹ thuật trong ngành Web3 mong muốn phát triển lâu dài, đặc biệt là nhóm các nhà phát triển chú trọng đến việc xây dựng sự tuân thủ dự án và có ý thức về rủi ro pháp lý nhất định, đối tượng phân tích tập trung vào các dự án có ý thức tuân thủ cơ bản và có khả năng lập kế hoạch kinh doanh nhất định.

1. Các nhà phát triển làm thế nào để xây dựng "Radar nhận diện dự án rủi ro cao"?

Dựa trên kinh nghiệm thực tiễn trong các vụ án hình sự Web3 trong những năm gần đây, chúng tôi phân loại chúng thành bốn loại: "Nguy hiểm nhất, bí mật nhất, rõ ràng nhất và hiện đang nóng nhất". Mục đích của việc phân loại này là mong rằng các nhà phát triển có thể hình thành một nhận thức cơ bản về những tội danh này và tình trạng tư pháp đằng sau chúng. Chỉ khi biết rõ "đường đỏ" là gì, thì mới có thể bàn đến cách nhận diện, cách tránh rủi ro và cách tham gia an toàn vào các dự án.

1.1 Tội danh nguy hiểm nhất - Tội tổ chức đánh bạc

Trong lĩnh vực Web3, các dự án liên quan đến cờ bạc là loại hình dễ khiến các nhà phát triển công nghệ "dẫm phải vùng cấm" nhất, đặc biệt là trong GameFi hoặc hệ thống trò chơi trên chuỗi. Các mô hình dự án liên quan đến cờ bạc thường bị truy cứu trách nhiệm bao gồm:

• DApp cá cược( ứng dụng cá cược phi tập trung)
• Nền tảng casino trực tuyến cho phép đặt cược bằng USDT hoặc các loại tiền ảo khác
• Trò chơi trên chuỗi với logic chơi ngẫu nhiên như xổ số, mở hộp, hộp mù.

Do việc xây dựng vòng khép kín của cá cược thường phụ thuộc vào logic hợp đồng thông minh và tương tác ví, các nhà phát triển đóng vai trò quan trọng trong việc thực hiện công nghệ, do đó ngay cả khi không phải là người điều hành nền tảng, họ cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm như đồng phạm do hành vi phát triển hệ thống.

GameFi trong trò chơi blockchain, với tư cách là một hình thức phổ biến trong các dự án Web3, vì thuộc tính cờ bạc tự nhiên của nó "nạp tiền - chơi ngẫu nhiên - rút tiền", được xem là khu vực tập trung rủi ro hình sự cao hiện nay.

Tham khảo trường hợp: "Vụ BigGame" là vụ án hình sự đầu tiên trong nước liên quan đến tội mở sòng bạc do logic hợp đồng blockchain kích hoạt. Nhóm phát triển liên quan có trụ sở tại Trung Quốc, nền tảng mà họ xây dựng cho phép người dùng thông qua việc cài đặt ví Yuzu Coin, đổi nhân dân tệ sang tiền ảo và tham gia đặt cược trên chuỗi, tạo ra một vòng tròn khép kín hoàn chỉnh "ví kỹ thuật số - đặt cược - thanh toán" cho cờ bạc. Vụ án này trực tiếp chỉ ra: chỉ cần các nhà phát triển công nghệ tham gia sâu sắc vào việc xây dựng hệ thống, ngay cả khi không trực tiếp vận hành nền tảng, họ cũng có thể trở thành đồng phạm kỹ thuật trong việc mở sòng bạc.

Tóm tắt: Trong thực tiễn, nhiều nhà phát triển công nghệ đã bị động dính líu vào các dự án liên quan đến cờ bạc do không nhận ra "logic cờ bạc". Đặc biệt, những người tham gia sâu vào các mô-đun như hệ thống ví, cơ chế thưởng, giao diện hợp đồng thì càng dễ trở thành đối tượng điều tra của cảnh sát.

1.2 Tội danh ẩn giấu nhất - Tội tổ chức, lãnh đạo hoạt động đa cấp

Tính "bị ẩn" của tội danh này nằm ở chỗ nó thường xuất hiện dưới vỏ bọc của "khuyến mãi thu hút người dùng mới", "khuyến khích cộng đồng", "hoa hồng cho nút kết nối". Đối với các dự án Web3, hoa hồng, phân tách, và thưởng mời gần như trở thành cấu hình mặc định, do đó cũng rất dễ khiến các nhà phát triển công nghệ và người điều hành rơi vào nhận thức sai lầm: loại hình khuyến khích nào là hành vi thương mại bình thường, loại hình nào có thể cấu thành tội phạm đa cấp?

Các mô hình dự án đa cấp phổ biến bao gồm:

• Đồng tiền không khí hoặc dự án đồng tiền nền tảng, thông qua "trả tiền để nhận được quyền đầu tư"
• Cấu trúc thưởng nhiều cấp, kéo người nhận hoa hồng, phát triển tuyến dưới
• Kế hoạch nút/giai điệu đại sứ: Dựa vào "đầu người" để kiếm lợi nhuận, không phụ thuộc vào sản phẩm hoặc dịch vụ bản thân.

Tham khảo trường hợp: Tòa án huyện Tây Châu, tỉnh Vân Nam xét xử vụ "Kế hoạch đa cấp nền tảng 3M", trong đó bên xây dựng dự án tạo ra nền tảng đầu tư tiền ảo "3M", tuyên bố rằng đầu tư vào token của nền tảng này có thể thu được lợi nhuận cao, và thiết kế hai cấu trúc lợi nhuận - lợi nhuận tĩnh ( tức là lãi suất cố định ) và lợi nhuận động ( tức là hoa hồng phát triển tuyến dưới ). Qua điều tra, cấu trúc hội viên của nền tảng vượt quá 3 tầng, số lượng người tham gia đông đảo, cuối cùng bị xác định là tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp.

Tóm tắt: "Tiền hoa hồng giới thiệu" không thể hoàn toàn đồng nghĩa với lừa đảo đa cấp, nhưng một khi cấu trúc khuyến khích được xây dựng dựa trên "phí tham gia + hoa hồng theo tầng + cấu trúc kim tự tháp", thì ngay cả những kỹ sư chỉ tham gia phát triển hệ thống phía sau cũng có thể bị đưa vào chuỗi trách nhiệm hình sự do "tính cần thiết" của họ.

1.3 Tội danh rõ ràng nhất - Liên quan đến tội danh huy động vốn trái phép ( Tội nhận tiền gửi của công chúng trái phép / Tội lừa đảo huy động vốn )

Ngành Web3确实存在一定的法律空白, nhưng对于 "发币融资"这一行为,监管态度早已明确. 早在2017年 "94公告"中便已指出, ICO( lần đầu phát hành token ) thuộc về hoạt động tài chính bất hợp pháp, nghi ngờ về việc huy động vốn trái phép và các hành vi tội phạm khác. Đồng thời, Tòa án Nhân dân tối cao về việc xem xét các vụ án hình sự liên quan đến huy động vốn trái phép đã quy định rằng, việc huy động vốn trái phép thông qua giao dịch tiền ảo nên bị kết án về tội huy động vốn trái phép.

Nếu các nhà phát triển công nghệ tham gia sâu vào các mô-đun như hệ thống phát hành token, logic hoàn trả máy đào, cấu trúc đổi điểm, thì ngay cả khi không trực tiếp huy động vốn từ bên ngoài, họ cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm pháp lý vì đã xây dựng vòng tròn tài chính và hỗ trợ việc huy động vốn trái phép.

Trong các dự án Web3, các mô hình thường gặp liên quan đến việc huy động vốn trái phép bao gồm:

• Phát hành tiền tệ để huy động vốn mà không có giấy phép quản lý tài chính.
• Cam kết lợi nhuận cao, cổ tức tĩnh, bảo đảm mua lại
• Nền tảng tài chính giả mạo, nền tảng đầu tư máy đào
• Thiết lập quỹ, đổi token hoặc điểm trong nền tảng

Ví dụ tham khảo: Trong "vụ án nền tảng AIP", đội ngũ kỹ thuật đã xây dựng một hệ thống hoàn chỉnh để giao dịch token và phát hành điểm, cấu trúc cốt lõi bao gồm "phát hành lợi nhuận từ máy khai thác + đổi điểm nền tảng + giao dịch AIP token bên ngoài". Dự án này thực sự đã xây dựng một vòng khép kín tài chính và huy động vốn từ công chúng, cuối cùng tòa án đã kết án người phụ trách phát triển dự án về tội thu hút vốn trái phép từ công chúng.

Tóm tắt: Các dự án phát hành token hiện đang là khu vực có nguy cơ cao nhất mà các nhà phát triển công nghệ dễ dàng mắc phải. Một khi các mô-đun được phát triển liên quan đến logic tạo token, lộ trình tiền vào, vòng khép kín đổi điểm, cơ chế phân phối lợi nhuận và các cấu trúc quan trọng khác, cần ngay lập tức khởi động cơ chế nhận diện rủi ro pháp lý để xác định xem dự án đó có nghi ngờ liên quan đến việc huy động vốn trái phép hoặc cấu thành hành vi vi phạm quỹ.

( 1.4 Tội danh nóng nhất hiện nay - Tội kinh doanh trái phép

Trong những năm gần đây, các cơ quan tư pháp đang nỗ lực không ngừng để tăng cường cuộc đấu tranh chống lại tội phạm trong lĩnh vực ngoại hối, trong khi các dự án Web3, hay nói cách khác là "các vụ án trong giới tiền mã hóa", chỉ là một trong những lĩnh vực con được chú trọng chỉnh đốn.

Điều này là do tiền ảo có sẵn các thuộc tính như "tính thanh khoản xuyên biên giới mạnh, tính ẩn danh cao, tránh sự quản lý", đã trở thành công cụ chính cho việc trao đổi bất hợp pháp giữa nhân dân tệ và ngoại tệ. Nếu các nhà phát triển chịu trách nhiệm xây dựng hệ thống khớp lệnh giữa các đồng tiền, mô-đun giao dịch OTC, kênh nạp tiền bằng tiền pháp định hoặc các thành phần cốt lõi của đường rút tiền, thì sẽ có rủi ro pháp lý cao.

Các hành vi rủi ro cao thường gặp bao gồm:

• Cung cấp chức năng thanh toán, dịch vụ OTC ngoại hối, đổi token, v.v.
• Nền tảng hoạt động có cửa khẩu giao dịch tiền tệ pháp định RMB mà không có giấy phép.
• Cung cấp dịch vụ trung gian cho việc đối ứng giữa tiền ảo và ngoại tệ

Ví dụ tham khảo: Trong trường hợp điển hình được công bố vào năm 2023 bởi Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao và Cục Quản lý Ngoại hối Quốc gia, Guo M某钊 bị Tòa án Nhân dân quận Baoshan, Thượng Hải kết án 5 năm tù giam vì xây dựng nền tảng trao đổi tiền ảo.

Tóm tắt: Tất cả các khía cạnh liên quan đến việc trao đổi xuyên biên giới, giao dịch ngoài sàn, và việc nạp/rút tiền trên các nền tảng tiền ảo đều nằm trong "khu vực xám trọng tâm" bị quản lý chặt chẽ hiện nay. Nếu hệ thống mà nhà phát triển kỹ thuật phụ trách được sử dụng cho việc giao dịch ngoại tệ hoặc xây dựng kênh tài chính, thì sẽ có rủi ro pháp lý liên quan đến tội danh này.

Bài viết này hệ thống hóa bốn loại mô hình kinh doanh có nguy cơ pháp lý hình sự phổ biến nhất trong các dự án Web3, đồng thời kết hợp với các trường hợp điển hình, giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện cơ bản về "đường đỏ của luật hình sự". Đằng sau những tội danh này không còn là các điều luật pháp lý trừu tượng, mà là những logic hệ thống và các mô-đun chức năng thực tế, dễ bị bỏ qua trong công việc hàng ngày của các nhà phát triển.

![Luật sư Shao Shihui | Hướng dẫn tránh bẫy cho nhà phát triển Web3 (Phần 1): Bốn loại mô hình dự án hình sự có nguy cơ cao mà nhà phát triển không thể không biết])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-7d05c6324f66d29ec2a794c45a5ae62e.webp###